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亟待提上日程的美國出口管制合規
來源:節選自國浩律師(北京)事務所相關資料 [2019-01-31 10:32] 閱讀人次:88 【字體:

   近期,中興和華為與美國出口管制制度相掛鉤吸引了公眾廣泛關注:中興事件讓公司高管們意識到違反美國出口管制制度,公司會被處以巨額罰款;華為事件則讓公司高管們意識到除了公司可能被處以巨額罰款,公司高管個人出國時可能會被限制人身自由甚至會在他國接受刑事處罰。由此可見,違反美國出口管制制度,無論給公司還是個人都將帶來極大的風險。結合目前中美關系走勢,根據美國出口管制制度建立健全的合規體系對中國企業而言尤為重要。 

    一、美國出口管制制度簡介 

     ()  美國出口管制制度 

    1、三個監管機構:1 美國商務部工業與安全局(BIS),管理實施《出口管理條例》;2)美國國務院,管理實施《武器出口法案》和《國際武器貿易條例》;3)美國財務部外國資產管制辦公室,管理實施特定的禁運和制裁項目。 

2 三種主要出口管制制度:1 《出口管制條例》(EAR),監管軍用物品和軍民兩用物品;2)《武器出口法案》和《國際武器貿易條例》,監管軍用物品;3)特定的禁運和制裁項目。 

     ()  出口管制制度 

    1. 關鍵詞- EAREAR中列出了兩份清單,一份是商業控制清單(Commercial Control List, “CCL”),另一份是實體清單”(“Entity List”)。兩份清單分別列出了受到EAR管轄的各類產品,以及EAR限制和/或禁止出口實體名單。EAR主要通過這兩個清單實現對特定產品和特定出口對象進行監管。 

    2. 關鍵詞-商業控制清單(Commercial Control List, “CCL”):如需判斷自己的產品是否受監管,則需要根據CCL的編碼規則對自己的產品進行編碼。如果產品編碼落入管制范圍,除非得到美國商務部出口許可,或適用了特定的產品豁免,該產品將被禁止和/或限制出口至特定國家和/或特定人士。如申請出口許可,則應在出口行為開始之前獲得美國商務部簽發的許可證。如一項產品未被列入商業控制清單,則該產品將會被給予“EAR99”標志,該標記意味著產品屬于普通的管制范疇,只需要判斷該產品是否向禁止性國家或人士出口即可。在這里提示一下,中興就是翻車在EAR99上,所以即使是普通管制范圍也不能掉以輕心。 

3. 關鍵詞-出口管制分類號碼(Export Control Classification Number, “ECCN”):對于所有EAR項下的受控物品,如何判斷是否被列入CCL,依據的便是ECCN編碼。CCL中列出的物品根據類別和特性的不同都會被給予不同的ECCN。共有10種類別,編號為0-9,以及5種產品分類,分別是A-EECCN的編碼順序為“ABCDE”,第一個“A”表示類別“B”表示產品分類“CDE”說明控制的原因,控制的原因包括國家安全(National Security, “NS”), 反恐怖主義(Anti-terrorism, “AT”),化學和生物武器(Chemical and biological, “CB”)等。在合規實務中,編制正確的ECCN編碼是一個復雜且頗有技術含量的工作,也是一切合規工作的基礎。 

    二、EAR合規機制的建立 

    1. EAR合規的重要性 

    (1) 企業自身發展考量:建立、完善企業內部合規體制,營造企業合規氛圍,逐漸成為企業在全球競爭中的軟實力,不僅可以讓企業抵御全球各國產品監管的風險,更可以規范企業內部的管理體系,為企業在國際競爭中脫穎而出打下堅實的基礎。 

    (2) 嚴厲的制裁措施:違反EAR的制裁措施包括但不限于:對企業處以交易金額最高兩倍罰金、更換企業管理層、對直接涉案管理層處以刑事措施以及指派相關人員進駐企業等。企業還可能被列入黑名單,而一旦被拉黑,企業將不得與美國和/或非美國人士進行任何形式的交易。 

    2. 如何合規 

    (1) EAR下企業的產品判定程序 

    第一步:判斷企業生產/銷售/出口的產品是否屬于EAR管轄范圍。第二步:如屬于EAR管轄范圍,則根據CCL編制ECCN編碼。第三步:產品被歸類為“EAR99”。第四步:許可證例外。 

    (2) 企業內部合規體系的搭建 

    除了對自身產品進行基本判定外,企業還需自我審查公司內部的管理體系,結合實際狀況搭建內部合規管理機制,并關注相關合規法律法規的修改、更新,不斷完善自身合規體系。一項完整的合規體系應包括:i. 管理層承諾;ii. 風險評估;iii. 出口授權;iv. 記錄保存;v. 合規培訓;vi. 合規審計;vii. 違規問題披露和整改措施;viii. 建立和維護管理與合規計劃。 

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